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DWS - Senior AFC & Compliance Officer (m/w/d)

Deutsche Bank Frankfurt am Main, Germany
Posted 3 days ago In-Office Permanent Competitive
Position Overview
Über die DWS

Die DWS Group (DWS) mit einem verwalteten Vermögen von 833 Milliarden Euro (Stand: 30. September 2022) will einer der weltweit führenden Vermögensverwalter sein. Sie blickt auf mehr als 60 Jahre Erfahrung zurück und genießt in Deutschland, Europa, Amerika und Asien einen exzellenten Ruf. Weltweit vertrauen Kunden der DWS als Anbieter für integrierte Anlagelösungen. Sie wird über das gesamte Spektrum der Anlagedisziplinen hinweg als Quelle für Stabilität und Innovation geschätzt.

Die DWS bietet Privatpersonen und Institutionen Zugang zu ihren leistungsfähigen Anlagekompetenzen in allen wichtigen liquiden und illiquiden Anlageklassen sowie Lösungen, die sich an Wachstumstrends orientieren. Unsere umfassende Expertise als Vermögensverwalter im Active-, Passive- und Alternatives-Geschäft sowie unser starker Fokus auf die Nachhaltigkeitsaspekte Umwelt, Soziales und gute Unternehmensführung ergänzen einander bei der Entwicklung gezielter Lösungskonzepte für unsere Kunden. Das fundierte Know-how unserer Ökonomen, Research-Analysten und Anlageprofis wird im globalen CIO View zusammengefasst, der unserem Anlageansatz als strategische Leitlinie dient.

Die DWS möchte die Zukunft des Investierens gestalten. Wir wollen beim Übergang in eine nachhaltigere Zukunft eine entscheidende Rolle spielen - sowohl als Unternehmen als auch als zuverlässiger Berater unserer Kunden. Dank unserer rund 3.900 Mitarbeiter an Standorten in der ganzen Welt sind wir dabei lokal präsent und bilden gleichzeitig ein globales Team. Wir handeln entschlossen im Namen unserer Kunden und investieren in ihrem besten Interesse, damit sie ihre finanziellen Ziele erreichen können, ganz gleich, was die Zukunft bringt. Mit unserem unternehmerischen, auf Zusammenarbeit fokussierten Geist arbeiten wir jeden Tag daran, sowohl in guten als auch in schwierigen Zeiten hervorragende Anlageergebnisse zu erzielen und somit die beste Basis für die finanzielle Zukunft unserer Kunden zu schaffen.

Das Team

Für den Bereich DWS Compliance suchen wir zum nächstmöglichen Zeitpunkt einen Senior AFC & Compliance Officer (m/w/d) für das Compliance Testing Team (CT). CT entwickelt und etabliert Kontrollprozesse zur Umsetzung regulatorischer Anforderungen für alle Unternehmensbereiche der DWS auf Basis gemeinsamer Standards und Prozesse zur Umsetzung eines effektiven Kontrollumfelds.

DWS - Senior AFC & Compliance Officer (m/w/d)

Aufgaben:
  • Identifikation und Bewertung der First Level-Kontrollen im Geschäftsbereich DWS im Einklang mit den CT-Methoden und -verfahren in Zusammenarbeit mit DWS Business Line Compliance
  • Unterstützung des Teamleiters DWS Compliance Testing bei der Entwicklung und Umsetzung des CT-Prüfplans für den Geschäftsbereich DWS
  • Entwicklung von risikobasierten Prüfungsmethoden und -ansätzen für das Aufgabengebiet und Durchführung der Second Level-Kontrollen
  • Analyse, Bewertung und Dokumentation der Ergebnisse der Second Level- Kontrollen
  • Berichterstattung der Prüfungsergebnisse; Abstimmung von Findings und notwendige Maßnahmen mit dem Management; Nachverfolgung der vereinbarten Maßnahmen und Schließung bzw. Eskalation überfälliger Findings
  • Planung, Vorbereitung und Abstimmung von Second Level-Kontrollen für neue regulatorische Anforderungen, Projekte und Initiativen
  • Enge Kooperation mit dem Geschäftsbereich DWS und anderen Funktionen von DWS Compliance
Anforderungen:
  • Mehrjährige Berufserfahrung im Umfeld DCO/BCU, Compliance, Audit oder Risikomanagement
  • Kenntnisse des regulatorischen Umfeldes für den Geschäftsbereich DWS sowie die Bereitschaft zur Einarbeitung in neue regulatorische Anforderungen
  • Kenntnisse zu Prozessen und Produkten im Finanzsektor, insbesondere im Asset Management
  • Analytische Fähigkeiten sowie eine schnelle Auffassungsgabe, um komplexe Sachverhalte und Prozesse zügig zu erfassen, wesentliche Risikoaspekte herauszuarbeiten und sachgerechte Schlussfolgerungen zu ziehen; Interesse ständig neue Themen kennenzulernen
  • Teamplayer mit hoher Eigenmotivation, schneller Auffassungsgabe und der Fähigkeit, auch in Situationen mit hoher Belastung sorgfältig und zielgerichtet zu arbeiten
  • Sehr gute Kommunikations- und Ausdrucksfähigkeit in englischer und deutscher Sprache (in Wort und Schrift)
About DWS

DWS Group (DWS) with EUR 833bn of assets under management (as of 30 September 2022) aspires to be one of the world's leading asset managers. Building on more than 60 years of experience, it has a reputation for excellence in Germany, Europe, the Americas and Asia. DWS is recognized by clients globally as a trusted source for integrated investment solutions, stability and innovation across a full spectrum of investment disciplines.

We offer individuals and institutions access to our strong investment capabilities across all major liquid and illiquid asset classes as well as solutions aligned to growth trends. Our diverse expertise in Active, Passive and Alternatives asset management - as well as our deep environmental, social and governance focus - complement each other when creating targeted solutions for our clients. Our expertise and on-the-ground knowledge of our economists, research analysts and investment professionals are brought together in one consistent global CIO View, giving strategic guidance to our investment approach.

DWS wants to innovate and shape the future of investing. We understand that, both as a corporate as well as a trusted advisor to our clients, we have a crucial role in helping navigate the transition to a more sustainable future. With approximately 3,900 employees in offices all over the world, we are local while being one global team. We are committed to acting on behalf of our clients and investing with their best interests at heart so that they can reach their financial goals, no matter what the future holds. With our entrepreneurial, collaborative spirit, we work every day to deliver outstanding investment results, in both good and challenging times to build the best foundation for our clients' financial future.

The Team

Compliance/AFC Testing ("CT") provides assurance to all DWS legal entities by managing their compliance and AFC risks. In line with its mandate and scope, CT develops and executes its testing program to assess the adequacy and effectiveness of the Level 1 Control environment.

DWS - Senior AFC & Compliance Officer (m/f/d)

Responsibilities:
  • Identification and evaluation of First Level controls in the Business Lines of DWS in accordance with the CT methodology and in cooperation with DWS Business Line Compliance
  • Support and assistance of the Team Lead DWS Compliance and AFC Testing with regards to the setup and execution of the annual Testing program covering the DWS business units
  • Designing of risk-based Testing approaches and measures within one`s own remit and conducting of Second Level-controls
  • Analysis, evaluation and documentation of the results of Second Level controls
  • Reporting of control results; agreement on findings and remedial actions with Management; follow-up on actions points and closing respectively escalating of overdue findings
  • Planning, preparation and agreement of Second Level-controls with regards to new regulatory requirements, projects and initiatives
  • Close collaboration with Business Lines of DWS und other infrastructure functions, particularly other Compliance functions
Requirements:
  • Several years of professional experience in the DCO/BCU, compliance, audit or risk management environment
  • Knowledge of the regulatory environment for the DWS division and the willingness to familiarize yourself with new regulatory requirements
  • Knowledge of processes and products in the financial sector, especially in asset management
  • Analytical skills and quick to grasp complex issues and processes, work out key risk aspects and draw appropriate conclusions; high interest in learning about new topics
  • Team player with a high level of self-motivation, a quick grasp and the ability to work carefully and purposefully even in high-stress situations
  • Very good communication and expression skills in English and German (spoken and written)
Unsere Werte bestimmen das Arbeitsumfeld, welches wir schaffen möchten - vielfältig, wertschätzend und offen für verschiedene Meinungen. Nur eine Unternehmenskultur, die eine Vielzahl von Perspektiven, sowie kulturellen und gesellschaftlichen Hintergründen vereint, fördert Innovation. Wir setzten auf vielfältige Teams, in welchen die Menschen ihr volles Potential entfalten können - denn das Zusammenführen verschiedener Talente und Ideen spielt eine entscheidende Rolle für den geschäftlichen Erfolg der Deutschen Bank.

Unsere Unternehmenskultur setzt hohe ethische Standards und fördert ein gutes Miteinander. Unabhängig von kulturellem Hintergrund, Nationalität, ethnischer Zugehörigkeit, geschlechtlicher und sexueller Identität, körperlichen Fähigkeiten, Religion und Generation freuen wir uns über Bewerbungen talentierter Menschen.
Sprechen Sie uns an: Wir bieten flexible Arbeitszeitmodelle und weitere Zusatzleistungen, um Sie in Ihrem Berufsleben zu unterstützen.

Klicken Sie hier für weitere Informationen zu Vielfalt und Teilhabe in der Deutschen Bank.

Job ID  R0206860
ABOUT COMPANY
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Die Deutsche Bank ist Deutschlands führende Bank mit globalem Netzwerk und fest verwurzelt in Europa. In einer grund­legenden Trans­formation kon­zent...
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